《 內 地 與 香 港 關 於 建 立 更 緊 密 經 貿 關 係 的 安 排 》
( 《 安 排 》 )
證 券 及 期 貨 服 務
《 安 排 》 下 的 開 放 措 施
《 服 務 貿 易 協 議 》 涵 蓋 和 歸 納 《 安 排 》 及 其 所 有 補 充 協 議 以 及 《 關 於 內 地 在 廣 東 與 香 港 基 本 實 現 服 務 貿 易 自 由 化 的 協 議 》 內 有 關 服 務 貿 易 開 放 的 承 諾 。《 服 務 貿 易 協 議 》 | |
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跨 境 服 務 開 放 措 施 ( 正 面 清 單 ) | |
部 門 或
分 部 門 |
7. 金 融 服 務 B. 銀 行 和 其 他 金 融 服 務 ( 不 含 保 險 )
f1. 貨 幣 市 場 票 據 ( CPC81339 )
f2. 外 匯 ( CPC81333 ) f3. 衍 生 產 品 , 包 括 , 但 不 限 於 期 貨 和 期 權 ( CPC81339 ) f4. 匯 率 和 利 率 契 約 , 包 括 掉 期 和 遠 期 利 、 匯 率 協 議 ( CPC81339 ) f5. 可 轉 讓 證 券 ( CPC81321 ) f6. 其 他 可 轉 讓 的 票 據 和 金 融 資 產 , 包 括 金 銀 條 塊 ( CPC81339 )
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具 體 承 諾 |
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對 商 業 存 在 保 留 的 限 制 性 措 施 ( 負 面 清 單 ) | |
部 門 :
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7. 金 融 服 務 |
分 部 門 : |
B. 銀 行 和 其 他 金 融 服 務 ( 不 含 保 險 )
f1.貨 幣 市 場 票 據 ( CPC81339 )
f2.外 匯 ( CPC81333 ) f3.衍 生 產 品 , 包 括 , 但 不 限 於 期 貨 和 期 權 ( CPC81339 ) f4.匯 率 和 利 率 契 約 , 包 括 掉 期 和 遠 期 利 、 匯 率 協 議 ( CPC81339 ) f5.可 轉 讓 證 券 ( CPC81321 ) f6.其 他 可 轉 讓 的 票 據 和 金 融 資 產 , 包 括 金 銀 條 塊 ( CPC81339 )
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所 涉 及 的 義 務 : | 國 民 待 遇 |
保 留 的 限 制 性 措 施 : |
商 業 存 在
1 ) 設 立 外 商 獨 資 銀 行 的 股 東 應 當 為 金 融 機 構 , 其 中 唯 一 或 者 控 股 股 東 應 當 為 商 業 銀 行 ; 擬 設 中 外 合 資 銀 行 的 香 港 股 東 應 當 為 金 融 機 構 , 且 作 為 外 方 唯 一 或 者 主 要 股 東 時 應 當 為 商 業 銀 行 ;
2 ) 大 型 商 業 銀 行 2 、 股 份 制 商 業 銀 行 、 城 市 商 業 銀 行 、 中 國 郵 政 儲 蓄 銀 行 的 境 外 發 起 人 或 戰 略 投 資 者 應 為 金 融 機 構 ;
3 ) 農 村 商 業 銀 行 、 農 村 合 作 銀 行 、 農 村 信 用 ( 合 作 ) 聯 社 、 村 鎮 銀 行 的 境 外 發 起 人 或 戰 略 投 資 者 應 為 銀 行 ;
4 ) 信 託 公 司 的 境 外 出 資 人 應 為 金 融 機 構 ;
5 ) 金 融 租 賃 公 司 的 境 外 發 起 人 應 為 金 融 機 構 或 融 資 租 賃 公 司 ;
6 ) 消 費 金 融 公 司 的 境 外 主 要 出 資 人 應 為 金 融 機 構 ;
7 ) 貨 幣 經 紀 公 司 的 境 外 投 資 人 應 為 貨 幣 經 紀 公 司 ;
8 ) 金 融 資 產 管 理 公 司 的 境 外 戰 略 投 資 者 應 為 金 融 機 構 。
1 ) 香 港 服 務 提 供 者 投 資 入 股 內 地 大 型 商 業 銀 行 、 股 份 制 商 業 銀 行 、 中 國 郵 政 儲 蓄 銀 行 、 城 市 商 業 銀 行 須 經 審 批 ;
2 ) 香 港 服 務 提 供 者 投 資 入 股 農 村 商 業 銀 行 、 農 村 合 作 銀 行 、 農 村 信 用 ( 合 作 ) 聯 社 、 村 鎮 銀 行 、 貸 款 公 司 須 經 審 批 ;
3 ) 香 港 服 務 提 供 者 投 資 設 立 外 商 獨 資 銀 行 、 中 外 合 資 銀 行 、 外 國 銀 行 分 行 須 經 審 批 ;
4 ) 外 國 銀 行 變 更 內 地 外 國 銀 行 分 行 營 運 資 金 須 經 審 批 ;
5 ) 征 信 機 構 經 營 征 信 業 務 , 應 當 經 國 務 院 征 信 業 監 督 管 理 部 門 批 准 ;
6 ) 設 立 金 融 信 息 服 務 企 業 需 經 國 家 互 聯 網 信 息 辦 公 室 、 商 務 部 、 工 商 總 局 批 准 , 取 得 《 外 國 機 構 在 中 國 境 內 投 資 設 立 企 業 提 供 金 融 信 息 服 務 許 可 證 》 ;
7 ) 香 港 服 務 提 供 者 投 資 入 股 信 託 公 司 須 經 審 批 ;
8 ) 香 港 服 務 提 供 者 投 資 入 股 金 融 資 產 管 理 公 司 、 企 業 集 團 財 務 公 司 、 金 融 租 賃 公 司 、 汽 車 金 融 公 司 、 貨 幣 經 紀 公 司 、 消 費 金 融 公 司 須 經 審 批 。
1 ) 大 型 商 業 銀 行 、 股 份 制 商 業 銀 行 、 城 市 商 業 銀 行 、 中 國 郵 政 儲 蓄 銀 行 的 境 外 發 起 人 或 戰 略 投 資 者 , 最 近 1 年 年 末 總 資 產 原 則 上 不 少 於 60 億 美 元 ;
2 ) 農 村 商 業 銀 行 、 農 村 合 作 銀 行 、 村 鎮 銀 行 、 貸 款 公 司 的 境 外 發 起 人 或 戰 略 投 資 者 , 最 近 1 年 年 末 總 資 產 原 則 上 不 少 於 60 億 美 元 。 農 村 信 用 ( 合 作 ) 聯 社 的 境 外 發 起 人 或 戰 略 投 資 者 , 最 近 1 年 年 末 總 資 產 原 則 上 不 少 於 10 億 美 元 ;
3 ) 企 業 集 團 財 務 公 司 成 員 單 位 以 外 的 戰 略 投 資 者 為 境 外 金 融 機 構 的 , 其 最 近 1 年 年 末 總 資 產 原 則 上 不 少 於 10 億 美 元 ;
4 ) 金 融 租 賃 公 司 的 境 外 發 起 人 , 最 近 1 年 年 末 總 資 產 原 則 上 不 少 於 10 億 美 元 或 等 值 的 可 自 由 兌 換 貨 幣 ;
5 ) 金 融 資 產 管 理 公 司 的 境 外 戰 略 投 資 者 , 最 近 1 年 年 末 總 資 產 原 則 上 不 少 於 100 億 美 元 。
1 ) 投 資 證 券 公 司 為 合 資 形 式 時 , 包 括 : 與 境 內 股 東 依 法 共 同 出 資 設 立 合 資 證 券 公 司 ; 依 法 受 讓 、 認 購 內 資 證 券 公 司 股 權 , 內 資 證 券 公 司 依 法 變 更 為 合 資 證 券 公 司 。 ( 同 一 港 資 金 融 機 構 , 或 者 受 同 一 主 體 實 際 控 制 的 多 家 港 資 金 融 機 構 , 入 股 兩 地 合 資 證 券 公 司 的 數 量 參 照 國 民 待 遇 實 行 " 參 一 控 一 " 。 )
2 ) 境 外 投 資 者 投 資 上 市 內 資 證 券 公 司 時 , 可 以 通 過 證 券 交 易 所 的 證 券 交 易 持 有 上 市 內 資 證 券 公 司 股 份 , 或 者 與 上 市 內 資 證 券 公 司 建 立 戰 略 合 作 關 係 並 經 中 國 證 監 會 批 准 持 有 上 市 內 資 證 券 公 司 股 份 , 上 市 內 資 證 券 公 司 經 批 准 的 業 務 範 圍 不 變 ( 在 控 股 股 東 為 內 資 股 東 的 前 提 下 , 上 市 內 資 證 券 公 司 可 不 受 至 少 1 名 內 資 股 東 的 持 股 比 例 不 低 於 49% 的 限 制 ) 。
境 外 投 資 者 依 法 通 過 證 券 交 易 所 的 證 券 交 易 持 有 或 者 通 過 協 議 、 其 他 安 排 與 他 人 共 同 持 有 上 市 內 資 證 券 公 司 5% 以 上 股 份 的 , 應 當 符 合 對 合 資 證 券 公 司 的 境 外 股 東 資 質 條 件 的 規 定 , 並 遵 守 證 券 法 和 內 地 關 於 上 市 公 司 收 購 和 證 券 公 司 變 更 審 批 的 有 關 規 定 。 全 部 境 外 投 資 者 持 有 ( 包 括 直 接 持 有 和 間 接 控 制 ) 上 市 內 資 證 券 公 司 股 份 的 比 例 不 可 超 過 51% 3 。
為 明 晰 起 見 , 香 港 銀 行 在 廣 東 省 設 立 的 外 國 銀 行 分 行 可 以 參 照 內 地 相 關 申 請 設 立 支 行 的 法 規 要 求 提 出 在 廣 東 省 內 設 立 異 地 ( 不 同 於 分 行 所 在 城 市 ) 支 行 的 申 請 。 若 香 港 銀 行 在 內 地 設 立 的 外 商 獨 資 銀 行 已 在 廣 東 省 設 立 分 行 , 則 該 分 行 可 以 參 照 內 地 相 關 申 請 設 立 支 行 的 法 規 要 求 提 出 在 廣 東 省 內 設 立 異 地 ( 不 同 於 分 行 所 在 城 市 ) 支 行 的 申 請 。
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部 門 :
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7. 金 融 服 務 |
分 部 門 : |
C. 其 他
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所 涉 及 的 義 務 : | 國 民 待 遇 |
保 留 的 限 制 性 措 施 : |
商 業 存 在
實 行 國 民 待 遇 。 |
1 在 本 部 門 中 , 專 業 人 員 是 指 持 有 香 港 證 監 會 牌 照 的 香 港 永 久 性 居 民 。
2 為 本 條 目 之 目 的 , 大 型 商 業 銀 行 指 中 國 工 商 銀 行 , 中 國 農 業 銀 行 , 中 國 銀 行 , 中 國 建 設 銀 行 , 中 國 交 通 銀 行 。
3 2020 年 取 消 外 資 股 比 限 制 的 具 體 時 間 以 證 監 會 發 佈 的 信 息 為 準 。
4 2020 年 取 消 外 資 股 比 限 制 的 具 體 時 間 以 證 監 會 發 佈 的 信 息 為 準 。
5 2020 年 取 消 外 資 股 比 限 制 的 具 體 時 間 以 證 監 會 發 佈 的 信 息 為 準 。
6 2020 年 取 消 外 資 股 比 限 制 的 具 體 時 間 以 證 監 會 發 佈 的 信 息 為 準 。
《 經 濟 技 術 合 作 協 議 》 金 融 合 作 的 詳 情 , 請 參 閱 《 經 濟 技 術 合 作 協 議 》 。