《 内 地 与 香 港 关 于 建 立 更 紧 密 经 贸 关 系 的 安 排 》
( 《 安 排 》 )
证 券 及 期 货 服 务
《 安 排 》 下 的 开 放 措 施
《 服 务 贸 易 协 议 》 涵 盖 和 归 纳 《 安 排 》 及 其 所 有 补 充 协 议 以 及 《 关 于 内 地 在 广 东 与 香 港 基 本 实 现 服 务 贸 易 自 由 化 的 协 议 》 内 有 关 服 务 贸 易 开 放 的 承 诺 。《 服 务 贸 易 协 议 》 | |
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跨 境 服 务 开 放 措 施 ( 正 面 清 单 ) | |
部 门 或
分 部 门 |
7. 金 融 服 务 B. 银 行 和 其 他 金 融 服 务 ( 不 含 保 险 )
f1. 货 币 市 场 票 据 ( CPC81339 )
f2. 外 汇 ( CPC81333 ) f3. 衍 生 产 品 , 包 括 , 但 不 限 于 期 货 和 期 权 ( CPC81339 ) f4. 汇 率 和 利 率 契 约 , 包 括 掉 期 和 远 期 利 、 汇 率 协 议 ( CPC81339 ) f5. 可 转 让 证 券 ( CPC81321 ) f6. 其 他 可 转 让 的 票 据 和 金 融 资 产 , 包 括 金 银 条 块 ( CPC81339 )
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具 体 承 诺 |
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对 商 业 存 在 保 留 的 限 制 性 措 施 ( 负 面 清 单 ) | |
部 门 :
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7. 金 融 服 务 |
分 部 门 : |
B. 银 行 和 其 他 金 融 服 务 ( 不 含 保 险 )
f1.货 币 市 场 票 据 ( CPC81339 )
f2.外 汇 ( CPC81333 ) f3.衍 生 产 品 , 包 括 , 但 不 限 于 期 货 和 期 权 ( CPC81339 ) f4.汇 率 和 利 率 契 约 , 包 括 掉 期 和 远 期 利 、 汇 率 协 议 ( CPC81339 ) f5.可 转 让 证 券 ( CPC81321 ) f6.其 他 可 转 让 的 票 据 和 金 融 资 产 , 包 括 金 银 条 块 ( CPC81339 )
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所 涉 及 的 义 务 : | 国 民 待 遇 |
保 留 的 限 制 性 措 施 : |
商 业 存 在
1 ) 设 立 外 商 独 资 银 行 的 股 东 应 当 为 金 融 机 构 , 其 中 唯 一 或 者 控 股 股 东 应 当 为 商 业 银 行 ; 拟 设 中 外 合 资 银 行 的 香 港 股 东 应 当 为 金 融 机 构 , 且 作 为 外 方 唯 一 或 者 主 要 股 东 时 应 当 为 商 业 银 行 ;
2 ) 大 型 商 业 银 行 2 、 股 份 制 商 业 银 行 、 城 市 商 业 银 行 、 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 的 境 外 发 起 人 或 战 略 投 资 者 应 为 金 融 机 构 ;
3 ) 农 村 商 业 银 行 、 农 村 合 作 银 行 、 农 村 信 用 ( 合 作 ) 联 社 、 村 镇 银 行 的 境 外 发 起 人 或 战 略 投 资 者 应 为 银 行 ;
4 ) 信 托 公 司 的 境 外 出 资 人 应 为 金 融 机 构 ;
5 ) 金 融 租 赁 公 司 的 境 外 发 起 人 应 为 金 融 机 构 或 融 资 租 赁 公 司 ;
6 ) 消 费 金 融 公 司 的 境 外 主 要 出 资 人 应 为 金 融 机 构 ;
7 ) 货 币 经 纪 公 司 的 境 外 投 资 人 应 为 货 币 经 纪 公 司 ;
8 ) 金 融 资 产 管 理 公 司 的 境 外 战 略 投 资 者 应 为 金 融 机 构 。
1 ) 香 港 服 务 提 供 者 投 资 入 股 内 地 大 型 商 业 银 行 、 股 份 制 商 业 银 行 、 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 、 城 市 商 业 银 行 须 经 审 批 ;
2 ) 香 港 服 务 提 供 者 投 资 入 股 农 村 商 业 银 行 、 农 村 合 作 银 行 、 农 村 信 用 ( 合 作 ) 联 社 、 村 镇 银 行 、 贷 款 公 司 须 经 审 批 ;
3 ) 香 港 服 务 提 供 者 投 资 设 立 外 商 独 资 银 行 、 中 外 合 资 银 行 、 外 国 银 行 分 行 须 经 审 批 ;
4 ) 外 国 银 行 变 更 内 地 外 国 银 行 分 行 营 运 资 金 须 经 审 批 ;
5 ) 征 信 机 构 经 营 征 信 业 务 , 应 当 经 国 务 院 征 信 业 监 督 管 理 部 门 批 准 ;
6 ) 设 立 金 融 信 息 服 务 企 业 需 经 国 家 互 联 网 信 息 办 公 室 、 商 务 部 、 工 商 总 局 批 准 , 取 得 《 外 国 机 构 在 中 国 境 内 投 资 设 立 企 业 提 供 金 融 信 息 服 务 许 可 证 》 ;
7 ) 香 港 服 务 提 供 者 投 资 入 股 信 托 公 司 须 经 审 批 ;
8 ) 香 港 服 务 提 供 者 投 资 入 股 金 融 资 产 管 理 公 司 、 企 业 集 团 财 务 公 司 、 金 融 租 赁 公 司 、 汽 车 金 融 公 司 、 货 币 经 纪 公 司 、 消 费 金 融 公 司 须 经 审 批 。
1 ) 大 型 商 业 银 行 、 股 份 制 商 业 银 行 、 城 市 商 业 银 行 、 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 的 境 外 发 起 人 或 战 略 投 资 者 , 最 近 1 年 年 末 总 资 产 原 则 上 不 少 于 60 亿 美 元 ;
2 ) 农 村 商 业 银 行 、 农 村 合 作 银 行 、 村 镇 银 行 、 贷 款 公 司 的 境 外 发 起 人 或 战 略 投 资 者 , 最 近 1 年 年 末 总 资 产 原 则 上 不 少 于 60 亿 美 元 。 农 村 信 用 ( 合 作 ) 联 社 的 境 外 发 起 人 或 战 略 投 资 者 , 最 近 1 年 年 末 总 资 产 原 则 上 不 少 于 10 亿 美 元 ;
3 ) 企 业 集 团 财 务 公 司 成 员 单 位 以 外 的 战 略 投 资 者 为 境 外 金 融 机 构 的 , 其 最 近 1 年 年 末 总 资 产 原 则 上 不 少 于 10 亿 美 元 ;
4 ) 金 融 租 赁 公 司 的 境 外 发 起 人 , 最 近 1 年 年 末 总 资 产 原 则 上 不 少 于 10 亿 美 元 或 等 值 的 可 自 由 兑 换 货 币 ;
5 ) 金 融 资 产 管 理 公 司 的 境 外 战 略 投 资 者 , 最 近 1 年 年 末 总 资 产 原 则 上 不 少 于 100 亿 美 元 。
1 ) 投 资 证 券 公 司 为 合 资 形 式 时 , 包 括 : 与 境 内 股 东 依 法 共 同 出 资 设 立 合 资 证 券 公 司 ; 依 法 受 让 、 认 购 内 资 证 券 公 司 股 权 , 内 资 证 券 公 司 依 法 变 更 为 合 资 证 券 公 司 。 ( 同 一 港 资 金 融 机 构 , 或 者 受 同 一 主 体 实 际 控 制 的 多 家 港 资 金 融 机 构 , 入 股 两 地 合 资 证 券 公 司 的 数 量 参 照 国 民 待 遇 实 行 " 参 一 控 一 " 。 )
2 ) 境 外 投 资 者 投 资 上 市 内 资 证 券 公 司 时 , 可 以 通 过 证 券 交 易 所 的 证 券 交 易 持 有 上 市 内 资 证 券 公 司 股 份 , 或 者 与 上 市 内 资 证 券 公 司 建 立 战 略 合 作 关 系 并 经 中 国 证 监 会 批 准 持 有 上 市 内 资 证 券 公 司 股 份 , 上 市 内 资 证 券 公 司 经 批 准 的 业 务 范 围 不 变 ( 在 控 股 股 东 为 内 资 股 东 的 前 提 下 , 上 市 内 资 证 券 公 司 可 不 受 至 少 1 名 内 资 股 东 的 持 股 比 例 不 低 于 49% 的 限 制 ) 。
境 外 投 资 者 依 法 通 过 证 券 交 易 所 的 证 券 交 易 持 有 或 者 通 过 协 议 、 其 他 安 排 与 他 人 共 同 持 有 上 市 内 资 证 券 公 司 5% 以 上 股 份 的 , 应 当 符 合 对 合 资 证 券 公 司 的 境 外 股 东 资 质 条 件 的 规 定 , 并 遵 守 证 券 法 和 内 地 关 于 上 市 公 司 收 购 和 证 券 公 司 变 更 审 批 的 有 关 规 定 。 全 部 境 外 投 资 者 持 有 ( 包 括 直 接 持 有 和 间 接 控 制 ) 上 市 内 资 证 券 公 司 股 份 的 比 例 不 可 超 过 51% 3 。
为 明 晰 起 见 , 香 港 银 行 在 广 东 省 设 立 的 外 国 银 行 分 行 可 以 参 照 内 地 相 关 申 请 设 立 支 行 的 法 规 要 求 提 出 在 广 东 省 内 设 立 异 地 ( 不 同 于 分 行 所 在 城 市 ) 支 行 的 申 请 。 若 香 港 银 行 在 内 地 设 立 的 外 商 独 资 银 行 已 在 广 东 省 设 立 分 行 , 则 该 分 行 可 以 参 照 内 地 相 关 申 请 设 立 支 行 的 法 规 要 求 提 出 在 广 东 省 内 设 立 异 地 ( 不 同 于 分 行 所 在 城 市 ) 支 行 的 申 请 。
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部 门 :
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7. 金 融 服 务 |
分 部 门 : |
C. 其 他
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所 涉 及 的 义 务 : | 国 民 待 遇 |
保 留 的 限 制 性 措 施 : |
商 业 存 在
实 行 国 民 待 遇 。 |
1 在 本 部 门 中 , 专 业 人 员 是 指 持 有 香 港 证 监 会 牌 照 的 香 港 永 久 性 居 民 。
2 为 本 条 目 之 目 的 , 大 型 商 业 银 行 指 中 国 工 商 银 行 , 中 国 农 业 银 行 , 中 国 银 行 , 中 国 建 设 银 行 , 中 国 交 通 银 行 。
3 2020 年 取 消 外 资 股 比 限 制 的 具 体 时 间 以 证 监 会 发 布 的 信 息 为 准 。
4 2020 年 取 消 外 资 股 比 限 制 的 具 体 时 间 以 证 监 会 发 布 的 信 息 为 准 。
5 2020 年 取 消 外 资 股 比 限 制 的 具 体 时 间 以 证 监 会 发 布 的 信 息 为 准 。
6 2020 年 取 消 外 资 股 比 限 制 的 具 体 时 间 以 证 监 会 发 布 的 信 息 为 准 。
《 经 济 技 术 合 作 协 议 》 金 融 合 作 的 详 情 , 请 参 阅 《 经 济 技 术 合 作 协 议 》 。