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香港特別行政區政府 工業貿易署
香港品牌形象 - 亞洲國際都會

《 內 地 與 香 港 關 於 建 立 更 緊 密 經 貿 關 係 的 安 排 》 ( 《 安 排 》 )

證 券 及 期 貨 服 務

有 關 的 內 地 法 律 法 規

與 落 實 《 安 排 》 承 諾 有 關 的 內 地 部 門 和 組 織 公 布 的 法 律 法 規 :

設 立 證 券 公 司

  1. 所 在 國 家 或 者 地 區 具 有 完 善 的 證 券 法 律 和 監 管 制 度 , 相 關 金 融 監 管 機 構 已 與 中 國 證 監 會 或 者 中 國 證 監 會 認 可 的 機 構 簽 定 證 券 監 管 合 作 諒 解 備 忘 錄 , 並 保 持 著 有 效 的 監 管 合 作 關 係 ;
  2. 爲 在 所 在 國 家 或 者 地 區 合 法 成 立 的 金 融 機 構 , 近 3 年 各 項 財 務 指 標 符 合 所 在 國 家 或 者 地 區 法 律 的 規 定 和 監 管 機 構 的 要 求 ;
  3. 持 續 經 營 證 券 業 務 5 年 以 上 , 近 3 年 未 受 到 所 在 國 家 或 者 地 區 監 管 機 構 或 者 行 政 、 司 法 機 關 的 重 大 處 罰 , 無 因 涉 嫌 重 大 違 法 違 規 正 受 到 有 關 機 關 調 查 的 情 形 ;
  4. 具 有 完 善 的 內 部 控 制 制 度 ;
  5. 具 有 良 好 的 國 際 聲 譽 和 經 營 業 績 , 近 3 年 業 務 規 模 、 收 入 、 利 潤 居 于 國 際 前 列 , 近 3 年 長 期 信 用 均 保 持 在 高 水 平 ;
  6. 中 國 證 監 會 規 定 的 其 他 審 慎 性 條 件 。

證 券 投 資 諮 詢 公 司

基 金 管 理 公 司

期 貨 公 司

證 券 及 期 貨 從 業 人 員

  • CEPA 簡 化 香 港 專 業 人 員 在 內 地 申 請 證 券 及 期 貨 從 業 資 格 的 相 關 程 序 , 香 港 專 業 人 員 ( 即 持 有 ( 包 括 曾 於 最 近 3 年 內 持 有 ) 香 港 證 監 會 發 出 相 關 牌 照 的 香 港 特 別 行 政 區 永 久 性 居 民 ) 只 需 通 過 內 地 法 律 法 規 的 考 試 , 無 需 通 過 專 業 知 識 考 試 。 詳 情 可 參 考 中 國 證 券 業 協 會 香 港 證 券 及 投 資 學 會 的 網 頁 。

互 認 基 金

交 易 型 開 放 式 基 金

其 他 詳 情 , 請 參 閲 :

如 欲 查 詢 在 內 地 成 立 外 資 證 券 期 貨 企 業 及 申 請 相 關 的 從 業 資 格 的 申 請 程 序 及 要 求 , 請 聯 絡 :