《 內 地 與 香 港 關 於 建 立 更 緊 密 經 貿 關 係 的 安 排 》
( 《 安 排 》 ) 

證 券 及 期 貨 服 務

CEPA I
部 門 或 分 部 門	7. 金 融 服 務
	B. 銀 行 及 其 他 金 融 服 務
	證 券 服 務
具 體 承 諾		1.	允 許 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 在 北 京 設 立 辦 事 處 。
		2.	簡 化 香 港 專 業 人 員 在 內 地 申 請 證 券 期 貨 從 業 資 格 的 相 關 程 序 。 香 港 專 業 人 員 申 請 獲 得 內 地 證 券 期 貨 從 業 資 格 只 需 通 過 內 地 法 律 法 規 的 培 訓 與 考 試 ， 無 需 通 過 專 業 知 識 考 試 。

¹ 在 本 部 門 中 ， 專 業 人 員 是 指 持 有 香 港 證 監 會 牌 照 的 香 港 永 久 性 居 民 。

CEPA II
部 門 或 分 部 門	7. 金 融 服 務
	B. 銀 行 及 其 他 金 融 服 務
	證 券 服 務        期 貨 服 務
具 體 承 諾		允 許 持 有 香 港 證 監 會 牌 照 並 符 合 中 國 證 監 會 規 定 條 件 的 中 介 機 構 在 內 地 設 立 合 資 的 期 貨 經 紀 公 司 ， 香 港 持 牌 中 介 機 構 擁 有 的 股 權 比 例 不 超 過 49 ％ （ 含 關 聯 方 股 權 ） ， 合 資 期 貨 經 紀 公 司 營 業 範 圍 和 資 本 額 要 求 等 與 內 資 企 業 相 同 。

2007 年 開 放 措 施 ( 有 關 內 地 基 金 管 理 公 司 及 證 券 公 司 在 香 港 設 立 分 支 機 構 )
部 門 或 分 部 門	7. 金 融 服 務
	B. 銀 行 及 其 他 金 融 服 務
	證 券 服 務
具 體 承 諾		1.	允 許 經 中 國 證 監 會 批 准 的 內 地 基 金 管 理 公 司 在 香 港 設 立 分 支 機 構 ， 經 營 相 關 業 務 。
		2.	內 地 證 券 公 司 在 香 港 設 立 分 支 機 構 ， 其 完 成 香 港 註 冊 程 序 的 時 限 ， 由 6 個 月 延 長 至 1 年 。